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太原中級職稱培訓

發表于:2021-12-02 12:09:17 分類:中級會計師培訓

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欺詐客戶,是指證券公司及其從業人員在證券交易及相關活動中,進行的違背客戶真實意思表示、損害其利益的行為。

禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為:

(1)違背客戶的委托為其買賣證券;

(2)不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;

(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;

(4)未經客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券;

(5)為牟取傭金收入,誘使客戶進行不必要的證券買賣;

(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;

(7)其他違背客戶真實意思表示,損害客戶利益的行為。

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